SEC verhängt Millionenstrafen: Sieben Unternehmen wegen Behinderung von Whistleblowern sanktioniert

Die US-amerikanische Börsenaufsicht SEC einigte sich mit sieben Unternehmen auf Vergleichszahlungen aufgrund des Vorwurfs, sie hätten gegen Vorschriften verstoßen, die Whistleblower schützen sollen, die potenzielles Fehlverhalten melden. Insgesamt belaufen sich die zivilrechtlichen Geldstrafen auf mehr als 3 Millionen Dollar, wie die SEC am Montag mitteilte. Unter anderem verlangten die Unternehmen von ihren Mitarbeitern, auf potenzielle Belohnungen für Whistleblower zu verzichten, erklärte die SEC weiter. „Dies behindert potenzielle Whistleblower erheblich darin, mögliche Verstöße gegen das Wertpapierrecht an die SEC zu melden,“ sagte Jason Burt, Direktor des SEC-Büros in Denver. Zu den Unternehmen und den vereinbarten Strafzahlungen gehören Acadia Healthcare (1.386.000 Dollar), A.K.A. Brands Holding (399.750 Dollar), AppFolio (692.250 Dollar), IDEX (75.000 Dollar), LSB Industries (156.000 Dollar), Smart for Life (19.500 Dollar) und TransUnion (312.000 Dollar). „Die Gewährleistung, dass potenzielle Whistleblower direkt mit der Kommission kommunizieren können, ist ein wesentlicher Bestandteil des Aufsichtsmandats der SEC,“ erklärte Creola Kelly, Leiterin des SEC-Büros für Whistleblower. TransUnion gab an, bereits Änderungen vorzunehmen, um den Schutz der Mitarbeiter zu verbessern. „Diese Einigung spiegelt wider, wie ernst wir unser Bekenntnis zur regulatorischen Compliance nehmen," so TransUnion in einer E-Mail an The Associated Press. "Wir haben freiwillig bei der Arbeit der SEC assistiert und nehmen ebenfalls freiwillige Änderungen vor, um sicherzustellen, dass Mitarbeiter und Auftragnehmer ihre Rechte und Pflichten besser verstehen, wie im Abkommen festgelegt." Andere betroffene Unternehmen reagierten nicht sofort auf Anfragen per E-Mail nach einer Stellungnahme.